利用期货交易长期利益输送 致管理的基金亏损超

2020-08-12 作者:佚名   |   浏览(115)

  原标题:利用期货交易长期利益输送,致管理的基金亏损超百万元!这名私募经理被处5年市场禁入

  今日晚间,证监会网站更新的一则市场禁入决定书显示,时任中联金储(上海)投资管理有限公司期货投资总监及中联金储-国金证券-中联金储先锋组合1号私募证券投资基金基金经理杨卫东利用期货交易利益输送,导致管理基金财产亏损超百万元,证监会决定对杨卫东采取5年的证券市场禁入措施。

  长时间利益输送被处5年市场禁入

  证监会的市场禁入决定书称,当事人杨卫东时任中联金储期货投资总监及中联金储-国金证券-中联金储先锋组合1号私募证券投资基金基金经理。

  据了解,先锋组合1号期货账户于2017年8月2日开立于海证期货有限公司,中联金储是该基金管理人,杨卫东担任基金经理负责交易决策,日盘交易由中联金储交易员负责下单,夜盘交易经中联金储授权由杨卫东本人下单操作。 “王某才”期货账户于2016年11月23日开立于东航期货有限责任公司,王某才与杨卫东系同学关系,该期货账户资金主要来源于杨卫东,且开户后一直由杨卫东实际控制使用,由杨卫东决策并使用中联金储办公电脑或其个人电脑下单。

  2016年12月至2018年5月期间,在“bu1809”“ag1809”“zn1809”“zn1810”“zn1812”“zn1904”“sn1809”“sn1901”“cu1812”“cu1902”“jm1901”等22个合约上,杨卫东先控制“王某才”账户在日盘正常开仓,随后在下一交易日夜盘集合竞价时段,“王某才”账户与“先锋组合1号”账户相互成交获利,最后“先锋组合1号”账户再平仓了结。上述期间,“王某才”与“先锋组合1号”对上述合约相互交易共918手,导致“先锋组合1号”账户亏损1,147,261.14元。

  市场禁入决定书指出,杨卫东的上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号,以下简称《私募办法》)第二十三条第三项的相关规定,构成利益输送违法行为。

  决定书称,杨卫东所实施的利用期货交易利益输送行为,持续时间长,涉及多个交易场所,导致管理基金财产亏损超百万元,违法情节严重,依据《私募办法》第三十九条、《证券市场禁入规定》第三条第六项、第五条的规定,证监会决定:对杨卫东采取5年的证券市场禁入措施。自宣布决定之日起,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

  同时,证监会今晚还披露了对杨卫东的行政处罚决定书,根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《私募办法》第三十八条规定,证监会决定对杨卫东给予警告并处3万元罚款。

  中联金储已被中基协取消会员资格

  《每日经济新闻》记者了解到,在这次证监会的处罚之前,去年12月,也是因为上文所说的利益输送,中基协对杨卫东作出了纪律处分决定。

  “根据《基金法》第一百一十一条第三项,《私募基金监管办法》第二十九条,《会员管理办法》第四条,《纪律处分实施办法(试行)》第六条的规定,协会决定对杨卫东作出以下纪律处分:加入黑名单,期限为十年。”中基协称。

  在杨卫东被罚的同时,其所在的中联金储也逃脱不了处罚,2019年12月27日,中基协取消了其会员资格,要求其限期改正,并暂停受理私募基金备案3个月。

  基金业协会认为,中联金储的违规行为主要有2个方面:

  一是公司治理结构不健全。中联金储对其基金经理杨卫东的授权过大,将夜盘交易全权授权给杨卫东,并默许由杨卫东自己下单交易。由于没有严格执行投资决策和下单交易相分离的公司内部控制制度,为杨卫东从事违法交易提供了可能。

  二是公司合规管理存在漏洞。中联金储对杨卫东的异常、违规交易疏于有效监督和管控,导致在较长期间内都未能发现其涉嫌利益输送的违法交易行为。

  (责任编辑:DF520)

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